財務省は10日、米国証券取引委員会（ＳＥＣ）に、証券会社のブローカレッジ部門や投資アドバイザーの報酬慣行を禁じたり、規則に違反した関係者を業界から排除したりする権限を付与することを検討し、投資家に悪影響を及ぼすと考えられる

　　　　営業慣行
　　　　利益相反
　　　　報酬体系

をＳＥＣが禁止できるようにする法案を議会に送付した。
　同法案では、規則に違反した関係者を業界のあらゆる職種から締め出す権限もＳＥＣに付与されるという。

　この法案は、大恐慌以降で最悪の経済危機に対応するオバマ政権による金融規制改革の一環であり、これまで米国議員は証券会社が不適切な商品を投資家に販売したと批判していた。

　マイケル・バー財務次官補（金融機関担当）によると、ＳＥＣが不適切と見なす可能性がある報酬慣行には、自社の投資商品を販売した場合にブローカーにより多額の報酬を支払うケースが含まれるという。
　　　　

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